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    厦门证监局积极追求构建场表配资风险提防长效机制
    作者:96 发布日期:2019-06-30

    为维护辖区市场安详运走的卓异秩序,厦门证监局积极借力市场力量,布局主要证券机构钻研场表配资的发展特点和演变趋势,并于近期请示厦门证券期货业协会下发《关于做好场表配资风险提防做事的偏见》,推动构建场表配资提防长效机制。

    《偏见》从账户管理、变态营业监控、员工执业规范、投资者哺育四个维度,编制梳理了证券机构提防场表配资的监管请求,总结了现在主流配资模式的营业特征和排查要点,并从客户、员工两个角度设计了排查底稿,为证券机构做好场表配资风险提防挑供了有好参考。

    《偏见》请求各证券机构制定场表配资风险提防做事方案,开展常态化的客户营业监测、员工展业管控和变态线索排查等做事,及时处理并通知风险,将隐患休灭在萌芽状态。下一步,吾局将结相符走政监管和自律检查,督促各证券机构将《偏见》请求落实到位。

    (义务编辑:DF314)



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